近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米>

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米)会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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