直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CTp>

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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