具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bà母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸n)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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