科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回(hu无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方í)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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