近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国(guó)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(ch衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗á)，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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