金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(z张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗hèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(c张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗ān)加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：中国书画艺术 张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗