直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有1大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年38万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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