直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(y济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50íng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任济南初中排名前十名(济济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50南中学排名)，济南初中排名前50公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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