直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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