在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)我国最穷的5个城市，哪一个省最穷作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地我国最穷的5个城市，哪一个省最穷披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函