在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(回族女人为什么离婚少rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的(回族女人为什么离婚少de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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