零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影数学中e等于多少，高中数学中e等于多少响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)数学中e等于多少，高中数学中e等于多少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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