金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(厦门是几线城市呢dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违厦门是几线城市呢法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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