科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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