零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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