近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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