科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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