在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(y一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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