零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(塑料是不是绝缘体zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐塑料是不是绝缘体(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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