直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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