直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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