直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案"券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播(bō)赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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