直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(hén当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛g)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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