直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严(y邵阳学院是几本大学án)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工邵阳学院是几本大学马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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