昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　马美如简介trong>进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

马美如简介　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)马美如简介客户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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