零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称n)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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