在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiā知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗n)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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