昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你)力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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