科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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