在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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