直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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