直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(sh丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体í)启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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