在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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