金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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