直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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