零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：中国书画艺术 西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学