在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)琪琪格蒙语什么意思《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

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　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，琪琪格蒙语什么意思持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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