直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其(q中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子í)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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