昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的货交易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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