金(jīn)融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(j酒红色是哪几个颜色调出来的í)期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023酒红色是哪几个颜色调出来的年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局已就“酒红色是哪几个颜色调出来的互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则和实(shí)践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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