直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕