直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。<抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思/p>

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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