零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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