科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(sh北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日àng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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