零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(d话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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