零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　know过去分词是什么写，know过去分词是什么词an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>know过去分词是什么写，know过去分词是什么词lt="东北证(zhèng)券(quàn)突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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