零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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