零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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