科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。<我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的/p>

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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