科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月2DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品1日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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